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關於投信投顧的報考 不是很瞭解

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有一位在壽險界公司的朋友極力拉攏我進壽險她說我已經考過信託了，只要再考過投信投顧，就可以賣基金了。但剛剛我上證基會的網站選網路報考的時間，發現有：投信投顧相關法規(一科)、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(三科)、投信投顧相關法規乙科。每個考試的要求標準不一樣。最後我選擇報考的是投信投顧業務員(三科)，因為它上面寫說（一般考生），那是不是我考過投信投顧業務員(三科)，就含有一科二科跟乙科的標準呢？我想瞭解這點，這樣一次考完，以後就不必分段考了。包括如果我要唸有關這部分的書，我該去買哪一家參考書比較好呢？以及書名是什麼？可以請有經驗的人告訴我好... 顯示更多 有一位在壽險界公司的朋友極力拉攏我進壽險 她說我已經考過信託了，只要再考過投信投顧，就可以賣基金了。 但剛剛我上證基會的網站選網路報考的時間， 發現有： 投信投顧相關法規(一科)、投信投顧業務員(二科)、 投信投顧業務員(三科)、投信投顧相關法規乙科。 每個考試的要求標準不一樣。 最後我選擇報考的是投信投顧業務員(三科)， 因為它上面寫說（一般考生）， 那是不是我考過投信投顧業務員(三科)， 就含有一科二科跟乙科的標準呢？ 我想瞭解這點，這樣一次考完，以後就不必分段考了。 包括如果我要唸有關這部分的書， 我該去買哪一家參考書比較好呢？ 以及書名是什麼？ 可以請有經驗的人告訴我好嗎 : D

最佳解答:

首先更正一下觀念 銷售基金是在銀行或是基金公司並非保險公司 保險公司是投資型保單(保險+基金) 所以你這位朋友的觀念並不是相當正確 在銀行當理專的話， 壽險、投資型以及投信投顧這4張是必要證照 壽險證照是除了投資型保單外，其他保險所必須具備 的證照，例如一般的死亡險、年金、健康險等。 投資型證照是要賣投資型保單所必備 而信託是因為銷售基金屬指定用途信託 再加上投信投顧證照，才能賣基金 但是在壽險公司，因為是銷售投資型保單， 所以必須具備壽險和投資型這兩張證照 再來談到投信投顧這張證照 原本考試要考三科 投信投顧相關法規(含自律規範)：這一科可以單獨考 證券投資與財務分析 證券交易相關法規與實務 在考試規定修正之後 考過信託只要再加考一科"投信投顧相關法規(含自律規範)"即可 所以你只好多看兩科的書了(因為你考過信託了)，網路選考應該可以再取消，趕快試試看 另外，不管考幾科，最後都是取得投信投顧這張證照，所以沒差 不是分段考試，是因為資格不同 網路報考上面有標明 報考投信投顧相關測驗考生請注意： 投三：投信投顧業務員三科(一般考生) 投二：投信投顧業務員二科(已取得投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗合格證明者方能報考) 投一：投信投顧業務員一科(已取得證券商高級業務員測驗合格證明書者方能報考) 投法：投信投顧相關法規乙科(已取得信託業務專業測驗合格證明書者方能報考) 詳細解釋如下： 投三：投信投顧業務員(三)科：一般資格參加三科測驗科目報考者。 投二：投信投顧業務員(二)科：通過「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗取得 單科合格證明者，得抵免參加該科測驗，僅須參加「證券交易相關法規與實務」及「證券投資與財務分析」兩科測驗 投一～投信投顧業務員(一)科：經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者，僅須參加「投信投顧相關法規﹝含自律規範﹞」乙科測驗該科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗合格證明」。 投法：投信投顧相關法規（含自律規範）乙科：經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規﹝含自律規範﹞」乙科之測驗，並可取得該專業科目測驗合格證明。 報考規定如下： 投信投顧業務員資格測驗(一科) 經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者 投信投顧相關法規(含職業道德規範)乙科測驗 經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者， 可參加「投信投顧相關法規(含職業道德規範)」乙科之測驗， 並可取得該科測驗合格證明。 至於要看什麼書呢？ 有標明是"投信投顧相關法規"即可 http://www.sfi.org.tw/newsfi/testfind/TestGuide.asp 02-781-96 投信投顧相關法規--含自律規範(96年版) NT$ 350 NT$ 315 或者東展、來勝都可以，只要編排以及內容你覺得好，就可以 就好像你當初考信託一樣，要看教科書或是參考書都可以，重點是念熟 祝考試順利通過 2007-06-12 15:51:30 補充： 另外，書裡面的題庫以及歷屆考古題要做熟，至少做完一遍 書本看過3遍，應該就可以通過

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